三一狀告奧巴馬懸念

　　時(shí)代周報(bào)記者 張蕊 發(fā)自北京、長沙

　　吳佳梁最近很忙，忙著開會(huì)，忙著接受媒體采訪，忙著整理思路，以迎接11月28日即將到來的“三一集團(tuán)訴美國總統(tǒng)奧巴馬”的庭審。吳佳梁是三一集團(tuán)副總經(jīng)理、美國RallsCorporation(下稱Ralls)公司首席執(zhí)行官，也是此次三一集團(tuán)美國訴訟的主角之一。

　　2010年8月19日，Ralls在美國特拉華州注冊(cè)成立，由吳佳梁持股20%，三一集團(tuán)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)段大為持股80%，吳佳梁為首席執(zhí)行官。

　　9月29日，奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，指出Ralls公司位于美國俄勒岡州的風(fēng)電項(xiàng)目涉嫌危害國家安全，因此中止了該項(xiàng)目的建設(shè)。這是美國總統(tǒng)22年以來首次以國家安全為理由否決商業(yè)項(xiàng)目。1990年，時(shí)任美國總統(tǒng)的布什曾叫停過中國航空制造企業(yè)收購美國制造企業(yè)。

　　10月1日，Ralls向美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交了更新修改的訴狀，將奧巴馬、美國財(cái)政部部長蓋特納和美國外資投資審查委員會(huì)(下稱CFIUS)列為共同被告。

　　10月18日，美國財(cái)政部回應(yīng)稱，三一集團(tuán)認(rèn)為美國財(cái)政部下屬海外投資委員會(huì)(CFIUS)突然轉(zhuǎn)變態(tài)度并提出命令的說法，是錯(cuò)誤的。此前，其國際事務(wù)發(fā)言人稱：“對(duì)方提出這個(gè)訴訟是沒有任何價(jià)值的，我們已計(jì)劃積極應(yīng)訴。”

　　當(dāng)天，三一集團(tuán)在北京召開新聞發(fā)布會(huì)，正式對(duì)外宣布起訴奧巴馬，并稱，“這不是炒作，而是在為尊嚴(yán)而戰(zhàn)�！�

　　10月21日，吳佳梁在接受時(shí)代周報(bào)獨(dú)家專訪時(shí)再次重申了該立場：“這是為了證明三一清白的一場戰(zhàn)爭，我們就是要讓美國民眾知道，三一從來就沒有威脅過美國的國家安全，現(xiàn)在不會(huì)，將來也不會(huì)�！�

　　對(duì)于這場中國企業(yè)首次挑戰(zhàn)美國政府以及總統(tǒng)權(quán)威訴訟，中投顧問機(jī)械行業(yè)研究員馬孝博稱，“對(duì)于這樣的不白之冤，美國政府沒有合理解釋，三一拿起法律武器，為自己的利益討要說法，合情合理�！�

　　收購

　　時(shí)代周報(bào)記者拿到了一份三一集團(tuán)修改過的起訴書。在這份長達(dá)39頁的起訴書中，三一集團(tuán)詳細(xì)列舉了起訴的理由、整個(gè)事件的經(jīng)過等。

　　事情的起因是俄勒岡州風(fēng)電項(xiàng)目的選址，起訴書中稱，此次三一集團(tuán)被叫停的風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目位于美國俄勒岡州Hermiston鎮(zhèn)西南19.2公里處，這個(gè)位置的附近是一個(gè)美國海軍武器訓(xùn)練基地(下稱軍事基地)，用于測試遙控的無人駕駛機(jī)和電子飛機(jī)，還有轟炸機(jī)的測試任務(wù)。

　　2009年，俄勒岡風(fēng)力發(fā)電有限責(zé)任公司為了開發(fā)四個(gè)分開的風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目，在俄勒岡成立了pinecity、mulehollow、highplateau、lowerridge四家公司，每個(gè)公司負(fù)責(zé)開發(fā)獨(dú)立的風(fēng)力發(fā)電工程項(xiàng)目，并將整個(gè)項(xiàng)目統(tǒng)稱為TheButterCreek。

　　整個(gè)項(xiàng)目中，pinecity、mulehollow、highplateau均在軍事基地之外，分別距離軍事基地10.72公里，2.24公里和5.44公里，而另外一個(gè)工程則位于軍事基地之內(nèi)。

　　2010年和2011年，美國聯(lián)邦民航局(FAA)向TheButterCreek工程的20臺(tái)風(fēng)力發(fā)電機(jī)下發(fā)了無害決定，即允許該工程設(shè)立風(fēng)力發(fā)電機(jī)。同時(shí)，美國國防部為了減輕該項(xiàng)目對(duì)美國國防的威脅，也審查了FAA的決定，審查后下發(fā)了此項(xiàng)目無害的決定。

　　2010年，俄勒岡風(fēng)力發(fā)電有限責(zé)任公司把TheButterCreek的股份賣給了希臘第一大電力公司TernaEnergy。2012年3月，TernaEnergy又將該部分股份轉(zhuǎn)給了美國公司IntelligentWindEnergy，之后不久，Ralls公司整體收購了IntelligentWindEnergy，又從TernaEnergy手中購買了TheButterCreek剩余股份，這才將TheButterCreek整體收入囊中。

　　2012年4月，TheButterCreek項(xiàng)目正式開始建設(shè)。公開資料顯示，在該項(xiàng)目建設(shè)的同時(shí)，三一集團(tuán)與中國企業(yè)億城集團(tuán)簽署了項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議約定，該項(xiàng)目建成后將由億城集團(tuán)負(fù)責(zé)經(jīng)營。此外，三一集團(tuán)還與美國公司Pacificorp簽訂了長期合同，在合同中雙方約定，該項(xiàng)目產(chǎn)生的電將通過Pacificorp公司的電纜向美國的西部輸送。PacifiCorp是一家電力公司，主要向俄勒岡、北部加利福尼亞以及東南部華盛頓地區(qū)供電。

　　看似一切都向著好的方向在發(fā)展。6月14日，三一集團(tuán)接到了美國國防部通知，稱該項(xiàng)目受到美國外資投資委員會(huì)(CFIUS)關(guān)注，并要求三一集團(tuán)提供關(guān)于該項(xiàng)目的有關(guān)情況說明。

　　CFIUS是美國聯(lián)邦政府的一個(gè)機(jī)構(gòu)，由橫跨美國9個(gè)政府機(jī)構(gòu)的代表人員組成，成員來自包括國防部、國務(wù)部以及國土安全部等在內(nèi)的強(qiáng)力部門。由美國財(cái)政部長擔(dān)任委員會(huì)主席，有著難以撼動(dòng)的權(quán)力。

　　對(duì)可能影響美國國家安全的外商投資交易進(jìn)行審查是CFIUS的主要職責(zé)，在面對(duì)外國投資時(shí)，CFIUS傾向于批準(zhǔn)與美國關(guān)系密切的投資者(如澳大利亞、英國或日本)。在實(shí)踐中，該機(jī)構(gòu)對(duì)來自中國或者某些中東國家的投資者通常會(huì)進(jìn)行更仔細(xì)的調(diào)查。

　　根據(jù)時(shí)間表，TheButterCreek項(xiàng)目已經(jīng)存在兩年，CFIUS都沒有關(guān)注過，直到今年項(xiàng)目賣給了中國公司，CFIUS開始關(guān)注，這讓三一集團(tuán)一頭霧水。“我們特別不明白，為什么CFIUS會(huì)關(guān)注到我們的這個(gè)項(xiàng)目�！眳羌蚜赫f，進(jìn)入美國7年，從來沒有和CFIUS有任何交集。盡管如此，還是按照要求，準(zhǔn)備了材料，遞交給了CFIUS。

　　對(duì)于此次三一的訴訟，一種說法是，之所以CFIUS會(huì)搞突然襲擊，起源于三一集團(tuán)在開建項(xiàng)目之前，并沒有主動(dòng)去CFIUS申報(bào)。

　　吳佳梁覺得冤枉，“去CFIUS申報(bào)一是自愿，二是公司的律師團(tuán)隊(duì)會(huì)進(jìn)行評(píng)估，如果認(rèn)為要申報(bào)，那么我們一定會(huì)去申報(bào)，在那個(gè)位置有那么多風(fēng)場，三一只是其中之一，并且之前FAA和國防部也對(duì)這個(gè)項(xiàng)目下發(fā)了無害通知，所以我們完全沒有想那么多�！�

　　叫停

　　7月11日，吳佳梁和公司的律師在華盛頓就TheButterCreek項(xiàng)目舉行專門聽證會(huì)，與CFIUS首次面對(duì)面。吳佳梁回憶，當(dāng)時(shí)并沒有想象中的劍拔弩張，整場聽證會(huì)的氣氛相當(dāng)友好，會(huì)上沒有任何一個(gè)人說這個(gè)項(xiàng)目不能建或者不該建，只是說讓我們回去等結(jié)果�！奥蓭熥屛覀兎判�，根據(jù)他的經(jīng)驗(yàn)，這個(gè)事情肯定能繼續(xù)做。”

　從華盛頓回來后，吳佳梁就充滿信心地等待著。讓他沒有想到的是，沒有任何的征兆，7月25日，CFIUS以涉嫌威脅美國國家安全為由，發(fā)出臨時(shí)命令—要求TheButterCreek項(xiàng)目立即停工，禁止存放或堆存任何設(shè)備，立即移走包括已經(jīng)澆筑的基礎(chǔ)環(huán)等全部設(shè)備。同時(shí)，禁止任何人進(jìn)入，只允許CFIUS同意的美國人進(jìn)入移走設(shè)備。

　　“完全沒有想到，律師大概在7月18日打過一個(gè)電話，說我們風(fēng)機(jī)上的紅白的顏色要取掉，要變成統(tǒng)一的純白色，當(dāng)時(shí)我們照做了。”吳佳梁說，接到禁令后，他們的第一反應(yīng)就是這個(gè)項(xiàng)目不想讓中國公司持有，但美國公司應(yīng)該可以繼續(xù)做，于是三一集團(tuán)決定將這個(gè)項(xiàng)目賣給美國公司。

　　吳佳梁說，實(shí)際上，當(dāng)時(shí)出售這個(gè)項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)的時(shí)候就有一家美國公司在同億城集團(tuán)競爭，但是因?yàn)槊绹�公司提的條件比較苛刻，且對(duì)中國設(shè)備不信任的態(tài)度，三一實(shí)在沒有辦法接受，最終這個(gè)項(xiàng)目被賣給了中國公司億城集團(tuán)，“如果是當(dāng)時(shí)賣給美國公司的話，那CFIUS根本沒權(quán)利來干涉�！�

　　始料未及的是，就在三一集團(tuán)和美國公司就該項(xiàng)目談判的過程中，8月2日，一道禁令又下發(fā)了，“這次是不讓賣了，不能建、不能賣、還要無條件地撤走�！眳羌蚜赫f，CFIUS的理由就是這個(gè)項(xiàng)目威脅到了國家安全。

　　對(duì)于這場訴訟，復(fù)旦大學(xué)美國研究中心主任沈丁立并不太認(rèn)同，他在接受時(shí)代周報(bào)采訪時(shí)認(rèn)為：“打官司，沒有關(guān)系。但是要知道，不受人家的歡迎，這個(gè)事情可能美國沒有什么道理，但這段時(shí)間美國的就業(yè)有很大損失，這也可以說是美國政府保護(hù)民眾權(quán)益的做法，我們要理解。”沈丁立說。

　　不過馬孝博并不這么認(rèn)為，他認(rèn)為三一集團(tuán)因?yàn)槊勒�府的“無端”禁令，其經(jīng)濟(jì)損失將十分巨大，通過法律途徑和美國政府部門叫板，維護(hù)自身利益在美國是很正常的事。

　　“美國政府對(duì)中國企業(yè)在美國頻繁的商業(yè)動(dòng)作一直很警惕，現(xiàn)在正是美國總統(tǒng)候選人激戰(zhàn)正酣之際，對(duì)華態(tài)度將影響一個(gè)月后大選的選情，兩黨候選人都以對(duì)華采取強(qiáng)硬措施作為爭奪總統(tǒng)位置的主要砝碼。”馬孝博說。

　　根據(jù)公開資料，TheButterCreek的4個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目已簽訂了正常建設(shè)和運(yùn)營必備的一系列商業(yè)合同，包括土地租賃、與電力公司的并網(wǎng)協(xié)議以及15年的售電協(xié)議。Ralls公司對(duì)這些項(xiàng)目也已投入了約1300萬美元，后續(xù)預(yù)計(jì)投入8000萬美元，總計(jì)高達(dá)9300萬美元。

　　按此前計(jì)劃，該項(xiàng)目在今年年底前并網(wǎng)發(fā)電，就售電協(xié)議關(guān)于電價(jià)的約定以及項(xiàng)目預(yù)計(jì)的發(fā)電量，項(xiàng)目第一年可實(shí)現(xiàn)收入超過600萬美元，第二年開始實(shí)現(xiàn)收入超過800萬美元。

　　未來

　　9月10日，三一集團(tuán)和CFIUS第二次面對(duì)面談判。最后的談判結(jié)果讓吳佳梁很失望，“美方說得很清楚，(什么)補(bǔ)償也沒有�！�

　　也就是這一次會(huì)談，讓三一集團(tuán)決定要將CFIUS和美國財(cái)政部部長告上法庭，9月12日，三一集團(tuán)向法庭提交了訴訟狀，“從來沒有企業(yè)挑戰(zhàn)過CFIUS的權(quán)威，更多的企業(yè)選擇的是撤退，但這次三一一定要討個(gè)清白�！�

　　得知被告后，9月13日，CFIUS向美國總統(tǒng)奧巴馬提交了一份有關(guān)TheButterCreek項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告。9月29日奧巴馬簽署了總統(tǒng)令，終止了該項(xiàng)目的建設(shè)。三一集團(tuán)無法承受這樣的不白之冤，于是用法律手段維護(hù)利益成了三一集團(tuán)最后的選擇。

　　美國銳澤律師事務(wù)所合伙人葉世雍在接受時(shí)代周報(bào)采訪時(shí)指出，三一集團(tuán)起訴奧巴馬、美國財(cái)政部部長以及CFIUS的理由，在起訴書中是這樣陳述：

　　一、CFIUS越權(quán)。三一集團(tuán)認(rèn)為，根據(jù)721法案，CFIUS只能對(duì)可能危害國家安全的涉及外資并購的項(xiàng)目進(jìn)行審查，并談判、簽訂和執(zhí)行減少這種危害的協(xié)議或條件，而不能直接終止項(xiàng)目；二、武斷隨意的行政裁決；三、總統(tǒng)越權(quán)；四、違反憲法，未經(jīng)正當(dāng)程序剝奪私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利；五、違反憲法，三一集團(tuán)受到了不公平待遇。

　　而一名研究外資并購的專家稱，作為美國來說，奧巴馬政府依照美國現(xiàn)行的法律，是可以作出這樣的決定�！吧婕皣�家安全，叫停并購的項(xiàng)目或者投資的項(xiàng)目，是有法律依據(jù)的，而且法律授權(quán)總統(tǒng)有權(quán)作出這樣的決定�！�

　　上述專家稱，CFIUS的行為是正常的法律行為，應(yīng)該沒有特別針對(duì)某個(gè)企業(yè)或者國家。中國也有外資并購國家安全審查制度，是由商務(wù)部牽頭來做這個(gè)事情，也有聯(lián)席制度，由一些機(jī)構(gòu)共同決定外資企業(yè)并購中國企業(yè)是否會(huì)影響國家安全。

　　“國家安全涉及得比較廣，涉及到軍事、社會(huì)公共利益等，都有可能啟動(dòng)國家安全審查制度，審查的結(jié)果也是根據(jù)情況作出一個(gè)決定，有可能是批準(zhǔn)審查通過，并購可以繼續(xù)進(jìn)行，不通過，并購或者投資就會(huì)被叫停。實(shí)際上，世界上很多國家都有這種類似的外資并購國家安全的審查制度。”

　　葉世雍認(rèn)為，三一訴訟的難度很大。因?yàn)槊绹�總統(tǒng)和CFIUS在國家安全方面的行政自由裁量權(quán)很大，法律也沒有詳細(xì)地規(guī)定CFIUS在舉證和裁決方面的透明程序。根據(jù)相關(guān)法案，總統(tǒng)有權(quán)終止危害國家安全的外資項(xiàng)目。在總統(tǒng)沒有介入之前，三一的越權(quán)之訴可能還有幾分希望，現(xiàn)在勝訴的希望就更小，“法庭很可能會(huì)駁回起訴�！�

　　10月3日，主審法官就此案日程召開電話會(huì)議，初步確定了時(shí)間節(jié)點(diǎn)：10月29日，美國司法部會(huì)向法院遞交駁回此案的動(dòng)議；11月12日，Ralls公司會(huì)向法院遞交對(duì)司法部駁回此案動(dòng)議的回復(fù)；11月28日，法官杰克森就是否駁回此案舉行雙方會(huì)議，聽取雙方解除此案動(dòng)議的意見。

　　對(duì)于這場訴訟，吳佳梁坦承有很大壓力，“中國企業(yè)在其他的國家狀告總統(tǒng)，這是史無前例的�！钡�他同時(shí)表示，當(dāng)時(shí)給法院遞交訴狀后，聯(lián)邦政府說哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院對(duì)這個(gè)案件沒有審查權(quán)，結(jié)果地方法院法官不樂意了，“那法官當(dāng)時(shí)的回復(fù)是，‘我有沒有審查權(quán)不是你說了算，我要舉行聽證會(huì)，讓大家決定我有沒有審查權(quán)’。”

　　按此程序，11月28日，首先要舉行的是哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院有沒有審查資格聽證會(huì)，“最壞的結(jié)果，無非是三一出一些律師費(fèi)而已�！眳羌蚜赫f。 2012年11月01日